In vielen Fällen beruht die Aufdeckung und Untersuchung von Korruption, Fälschung, Interessenkonflikten, Unternehmensbetrug oder anderen rechtlichen und ethischen Verstößen auf Informationen, die von sogenannten Whistleblowern stammen.
Die europäische Whistleblowing-Richtlinie, die 2019 von der Europäischen Union verabschiedet und durch das “Gesetz zum Schutz von Hinweisgebern von öffentlichem Interesse” in rumänisches Recht umgesetzt wurde, verpflichtet öffentliche und private Unternehmen mit mehr als 50 Mitarbeitern, sichere und anonyme Kanäle einzurichten, über die Angestellte oder Mitarbeiter Unregelmäßigkeiten, betrügerische Praktiken oder andere Arten illegaler Handlungen melden können. Das Whistleblower-Gesetz verpflichtet Unternehmen außerdem, wirksame Maßnahmen und Verfahren zum Schutz von Personen einzuführen, die Missstände innerhalb der Organisation melden, so genannte Whistleblower.
Im Rahmen der Whistleblowing-Richtlinie können Unternehmen mit Dritten zusammenarbeiten, um ihnen bei der Ermittlung und Einrichtung von Meldewegen (Whistleblowing-Systemen) zu helfen, strenge Verfahren und Kommunikationsmodelle einzuführen und Modelle für die Reaktion, das Eingreifen und die Antwort auf Meldungen von Hinweisgebern zu verabschieden.
Mit mehr als 10 Jahren Erfahrung in der Betrugsbekämpfung bieten die SPIA-Spezialisten Unternehmen, die unter das “Gesetz zum Schutz von Hinweisgebern von öffentlichem Interesse” fallen, ein komplettes Dienstleistungspaket an, das alle drei Aktionsbereiche abdeckt: Prävention & Aufklärung, Umsetzung der Meldelösung und konkrete Maßnahmen nach der Meldung, wie zum Beispiel:
Sensibilisierungs- und Aufklärungsworkshops für die Mitarbeiter des Unternehmens, um sie über die Arten von betrügerischen Handlungen, die beruflichen, persönlichen und strafrechtlichen Folgen von Fehlverhalten, die ihnen zur Verfügung stehenden Kommunikationskanäle für die Meldung von Verstößen (Whistleblowing) und ihre Reaktion auf unvorhergesehene Situationen zu informieren und zu sensibilisieren. Die Workshops sollen die Umsetzung der Whistelblowing-Richtlinie innerhalb des Unternehmens erleichtern und die Mitarbeiter ermutigen, Missstände zu melden, von denen sie Kenntnis haben, wobei die Vertraulichkeit gewahrt bleibt.
Eine umfassende digitale Lösung für Ihr Whistleblowing-Meldesystem in Form einer App, die Ihnen das gesamte Spektrum der von Ihnen benötigten Dienste bietet und sogar als White-Label gestaltet werden kann, sodass sie zu 100 % an Ihre Marke angepasst werden kann. Die App bietet alle notwendigen Schritte im Meldeprozess, vom Zugang zum Meldekanal, über die Materialien, die für die Kommunikation der Umsetzung innerhalb des Unternehmens benötigt werden, die Untersuchung der vom Hinweisgeber aufgeworfenen Fragen, die Unterrichtung des Vorstands, die rechtliche Beratung und die Antwort an den Hinweisgeber, der den Vorfall gemeldet hat. Das gesamte Verfahren ist vertraulich und sowohl für das Unternehmen als auch für den Hinweisgeber im öffentlichen Interesse sicher
Untersuchungen nach der Meldung unterstützen Unternehmen, die die Bestimmungen des “Gesetz zum Schutz von Hinweisgebern von öffentlichem Interesse“ umgesetzt haben, und zielen darauf ab, komplexe Untersuchungen durchzuführen, um die Umstände und Ursachen des vom Hinweisgeber gemeldeten Fehlverhaltens zu ermitteln.
Die Zusammenarbeit mit den SPIA-Ermittlern gibt Auftragnehmern und Managern die Möglichkeit, am Ende der durchgeführten Untersuchungen zur Betrugsbekämpfung im Unternehmen den größten Teil der Informationen zu erhalten, die sie benötigen, um die besten Entscheidungen über die Richtigkeit der vom Hinweisgeber aufgeworfenen Fragen zu treffen, sei es über interne Berichtswege oder auf andere Weise. Die Schlussfolgerungen des Abschlussberichts der Untersuchung unterstützen die Entscheidung des Entscheidungsträgers, Maßnahmen gegen die Beteiligten zu ergreifen oder gegebenenfalls die zuständigen Behörden mit der Angelegenheit zu befassen.
Die fachliche Beratung bei der Umsetzung der Bestimmungen der europäischen Whistleblowing-Richtlinie ist ein Dienst, der Unternehmen bei der Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen unterstützen soll, indem er die für die Umsetzung des Whistleblowing-Systems benannten Personen schult, die Umsetzung der Verfahren überwacht, Aktivitäten zur Informierung der Mitarbeiter über Whistleblowing im öffentlichen Interesse durchführt und fachliche Unterstützung beim Schutz von Hinweisgebern bietet.
